Wie geht vollautomatisches Business Partner Screening?

Vollautomatisches Geschäftspartner Screening ist der einfache Weg zu einer sauberen Geschäftspartner-Compliance. Überprüfen Sie schon vor der Zusammenarbeit bzw. Auftragserteilung Ihre potentiellen Geschäftspartner und schaffen Sie so das Fundament für eine fruchtbare Geschäftsbeziehung.

Warum eine vollautomatische Sanktionslistenprüfung so wichtig ist

Sie kennen das sicherlich - ein Auftrag muss raus, eine Lieferung muss verschickt werden und Sie haben keine Ahnung, wann die letzte Überprüfung des Kontakts gegen eine Sanktionsliste durchgeführt wurde. Oder ob überhaupt der Geschäftspartner schon geprüft wurde. Aber: Eine fehlende Überprüfung könnte Folgen für Ihr Unternehmen haben, denn Unternehmen sind für die rechtswidrigen Verhalten ihrer Geschäftspartner verantwortlich.

Business Partner Screening: vollautomatisch und einfach mit Alessa

Eine lückenlose manuelle Prüfung der Geschäftskontakte ist nahezu für kein Unternehmen möglich. Daher empfiehlt sich eine IT-gestützte Lösung, die Ihre gesamte Kundendatenbank regelmäßig prüft. Mit Alessa, der Continuous-Controls-Monitoring-Lösung der Audicon GmbH, haben Sie die Möglichkeit Ihre Geschäftspartner und Geschäftskontakte regelmäßig und automatisch gegen Sanktionslisten und PEP-Listen zu prüfen.

Audicon kooperiert in diesem Bereich mit der Reguvis Fachmedien GmbH. Die HADDEX Sanktionslisten werden in Alessa integriert und somit in ein umfassendes Internes Kontrollsystem einbezogen. In Alessa können nun Kunden-Stammdaten und Sanktionslisten regelmäßig abgeglichen werden und auf Auffälligkeiten geprüft werden. Durch die Integration der Sanktionslisten in das Unternehmens-IKS stärken Sie die Compliance-Sicherheit und Anti-Fraud-Kultur Ihre Unternehmens.

Alessa – Ihre Top-Gründe für den Einsatz

1. Automatische Berücksichtigung aller Sanktionslisten

Abgleich aller Verordnungen der EU, sowie aller Finanzsanktionen der EU
Abgleich aller US-Veröffentlichungen
Abgleich diverse andere Listen (DIV-Listen)
automatische Berücksichtigung der UN Consolidated Sanctions List

2. Automatische Berücksichtigung diverser Schreibweisen

Namen werden direkt aus den amtlichen Quellen (z. B. Amtsblatt der EU) übernommen
veröffentlichte Namen werden in allen Schreibweisen der EU übernommen und geprüft
andere Schreibweisen werden als Aliasnamen aufgenommen

3. Berücksichtigung von Updates/Wandel der Sanktionslisten

aktuellster Stand ist garantiert
nationale Anordnungen des Bundesministeriums für Wirtschaft und Technologie werden im Bundesanzeiger veröffentlicht und automatisch in die Liste übernommen

4. Automatische und kontinuierliche Überprüfung/Analyse

Entlastung der Mitarbeiter
Exkulpation der Verantwortlichen durch Dokumentation der Kontrolltätigkeit
Prüfung sämtlicher Systeme durch Unabhängigkeit von Datenquellen
Benachrichtigung im Falle von Auffälligkeiten durch automatische E-Mail
Berücksichtigung spezifischer Bedürfnisse der Unternehmen durch individuelle Anpassbarkeit

Alessa

Alessa (vormals CaseWare Monitor) basiert auf IDEA, der offiziellen Prüfsoftware der Bundesfinanzverwaltung in Deutschland und wird darüber hinaus von zahllosen Compliance-Analysten (z. B. Zoll, Steuerfahndung, Staatsanwaltschaften, Wirtschaftsprüfer, Fraud-Analysten und Internen Revisionen) angewendet.