Scope Workshop zur Umsetzung eines IKS mit Alessa
Transparenz über Schwerpunkte und Prioritäten im IKS-Ausbau
Automatisierte Datenanalysen sind ein wichtiger Bestandteil zeitgemäßer interner Kontrollsysteme (IKS) und unterstützen alle Zielsetzungen eines IKS: Vermögenssicherung (Schutz vor negativen Ereignissen, Fehlern und Fraud), Zuverlässigkeit des Rechnungswesens, Effizienz von Geschäftsprozessen sowie die Einhaltung interner und externer Anforderungen (Compliance).
Im Scope Workshop bringen wir die relevanten IKS-Stakeholder an den Tisch. Wir schaffen über die Abteilungen hinweg Transparenz über Schwerpunkte und Prioritäten im IKS-Ausbau. Darüber hinaus erhalten Sie einen Einblick darüber, wie Alessa sowohl das gesamte IKS, als auch einzelne Teilbereiche wirksam unterstützen kann. Ferner dient der Workshop der Ermittlung aller projektrelevanten Ausgangsparameter, um eine valide Aussage über Projektumfang und Aufwand machen zu können.
Unsere Leistungen:
- Erwartungshaltung, Zielsetzung und Scope
- Was soll erreicht werden?
- Welche Bereiche, Prozesse, Systeme, Gesellschaften und Standorte stehen im Fokus?
- Zeitlicher Rahmen?
- Fachlich-organisatorische Anforderungen
- Rechtliche Anforderungen (allg. Organisations-/Überwachungspflicht, branchenspezifische Anforderungen)
- Interne Anforderungen (bestehendes IKS, Anforderungen durch die Geschäftsleitung, Datenschutz, etc.)
- Abzudeckende Prozesse, Risiken und Sachverhalte
- Definition der Adressaten, Anforderungen an Berichte
- Bestandsaufnahme IT
- Identifikation der Quellsysteme und der vorhandenen Datenbank-Lösung
- Identifikation der Datenextraktions-Strategien (Schnittstellen)
- Aufnahme der IT-Landschaft und Systemanforderungen
- Anforderung von weiteren Informationen / Unterlagen
- Erstellung des Ergebnisberichts mit Handlungsalternativen und Aufwandsschätzung
- Definition umzusetzender Kontrollen in den gewählten Bereichen
- Festlegung der optimalen Datenanalyse-Methode
- Implementierungsstrategie und Projektplanung
- Optional: Erstellung Pflichtenheft
Die Fakten im Überblick:
Aufwand: Abhängig von der Anzahl und Komplexität der Systeme.
Kosten: je nach Umfang und Anzahl der Teilnehmer
