Die Wichtigkeit der Überprüfung Ihrer Geschäftspartner: Sanktionslisten im Fokus

In der globalisierten Geschäftswelt stehen Unternehmen täglich vor der Herausforderung, zahlreiche Beziehungen zu Handelspartnern einzugehen. Ob es um den Import oder Export von Waren und Daten geht – die sorgfältige Überprüfung dieser Geschäftspartner ist unverzichtbar. Ein essenzieller Aspekt, den Unternehmen dabei nie vernachlässigen sollten, ist die Kontrolle über Sanktionslisten. 

Warum ist die Überprüfung entscheidend? 

Die Überprüfung Ihrer Geschäftspartner ist nicht nur eine gesetzliche Verpflichtung, sondern auch eine entscheidende Voraussetzung für den Aufbau von Vertrauen und die Gewährleistung von Compliance. Unabhängig von der Größe Ihres Unternehmens, ob kleines oder mittelständisches Unternehmen (KMU) oder großes DAX-Unternehmen, betrifft die Sanktionslistenprüfung alle Unternehmen. Laut Gesetz sind Sie verpflichtet, vor jedem Geschäftskontakt sicherzustellen, dass Ihre Partner nicht auf relevanten Sanktionslisten aufgeführt sind. 

Was sind Sanktionslisten? 

Sanktionslisten sind öffentlich zugängliche Verzeichnisse von Personen, Unternehmen und Organisationen, gegen die von Staaten oder Staatengemeinschaften wirtschaftliche und rechtliche Beschränkungen erlassen wurden. Diese Verzeichnisse können auch Güterlisten enthalten, die den Handel mit bestimmten Waren an spezifische Personen oder Länder untersagen. 

Wie oft sollten Sie Ihre Geschäftspartner überprüfen? 

Es gibt keine festgeschriebene Frequenz für die Überprüfung von Geschäftspartnern, jedoch ist es entscheidend, einen wirtschaftlich und technisch vertretbaren Prüfungsrahmen zu etablieren. Wenn im Streitfall vor Gericht entschieden werden muss, wird die Angemessenheit Ihrer regelmäßigen Prüfungen kritisch hinterfragt. Viele Unternehmen beschränken sich auf eine Initialüberprüfung, was jedoch nicht ausreicht. Stammdaten können sich im Laufe der Zeit ändern, und Sanktionslisten werden regelmäßig aktualisiert – möglicherweise wird ein zuvor unbedenklicher Partner plötzlich problematisch. 

Tipp zur Vermeidung von Streitigkeiten: 

Um Rechtsstreitigkeiten zu vermeiden, ist es ratsam, eine risikoorientierte und regelmäßige Prüfung durchzuführen. So können Sie ein Prüfprotokoll führen und Ihre Sanktions-Compliance lückenlos nachweisen. 

Effizientes Business Partner Screening für Ihre Sicherheit 

Eine automatisierte Überprüfung Ihrer Geschäftspartner gegen Sanktionslisten ist ein effektiver Weg, um das Risiko von Compliance-Verstößen zu minimieren. Mit einem geeigneten Monitoring-Prozess, wie der Caseware Lösung Alessa, können Sie Ihre Daten kontinuierlich mit allen relevanten Sanktionslisten der EU und USA abgleichen und gleichzeitig dokumentieren. 

Alessa bietet Ihnen umfassende Datenabgleiche mit EU-Verordnungen, US-Sanktionslisten, UN-Sanktionslisten sowie weiteren Listen, einschließlich der PEP-Listen (Politisch Exponierte Personen). Dabei werden die spezifischen Anforderungen Ihres Unternehmens stets berücksichtigt und maßgeschneiderte Lösungen bereitgestellt. 

Fazit 

Die regelmäßige Überprüfung Ihrer Geschäftspartner ist nicht nur eine rechtliche Notwendigkeit, sondern auch ein wesentlicher Bestandteil einer soliden Unternehmensstrategie. Setzen Sie auf automatisierte Lösungen und etablieren Sie kontinuierliche Überprüfungsprozesse, um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen auf der sicheren Seite der Compliance steht. Vertrauen Sie auf die Instrumente, die Ihnen helfen, Risiken zu minimieren und Ihre Geschäftspartnerschaften zu stärken.